2003年,加拿大证券管理委员会(CSA)成为正式组织。2004年,CSA在蒙特利尔设立秘书处。加拿大证券管理委员会(CSA)是加拿大省和地区证券监管机构的伞形组织,负责加拿大10个省以及3个州的证 券监管工作,其目标是完善提升加拿大资本市场监管,使市场和谐化。
CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法,统筹监管举措,但省/地区监管机构直接处理各自管辖区内的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务,证券法规也由每个省或地区各自监管执行。
机构历史:
2003年,加拿大证券管理委员会(CSA)成为正式组织。2004年,CSA在蒙特利尔设立秘书处。
加拿大证券管理委员会(CSA)是加拿大省和地区证券监管机构的伞形组织,负责加拿大10个省以及3个州的证 券监管工作,其目标是完善提升加拿大资本市场监管,使市场和谐化。
CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法,统筹监管举措,但省/地区监管机构直接处理各自管辖区内 的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务,证券法规也由每个省或地区各自监管执行。
监管职能:
CSA为加拿大制定证券监管制度,通过建立一个统一的证券监管政策制度,保护投资者免受不公平,不正当或欺 诈投资,促进公平,高效和充满活力的资本市场。
1.保护投资者
1)强制要求对投资决策充分披露信息
2)教育投资者投资的风险
3)授权为公众提供投资服务的人
4)监督市场中介
2.打造公平高效透明的市场
加强阻止和惩罚市场操纵和不公平交易行为的监管,使投资者公平地获得市场服务或价格信息。
3.降低系统性风险
我们的目标是降低市场中介机构的失败风险,当无法避免时,我们会寻求减少对投资者和其他市场参与者的影响 的途径。